認證機構管理辦法

第一章 總則

第一條 爲了加強對(duì)認證機構的監督管理，規範認證活動，提高認證有效性，根據《中華人民共和國(guó)認證認可條例》（以下簡稱《認證認可條例》）等有關法律、行政法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構，是指依法取得資質，對(duì)産品、服務和管理體系是否符合标準、相關技術規範要求，獨立進(jìn)行合格評定的具有法人資格的證明機構。

第三條 在中華人民共和國(guó)境内從事(shì)認證活動的認證機構及其監督管理，适用本辦法。

第四條 國(guó)家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國(guó)家質檢總局）主管認證機構的監督管理工作。

國(guó)家認證認可監督管理委員會(huì)（以下簡稱國(guó)家認監委）負責認證機構的資質審批及其從事(shì)認證活動的監督管理。

縣級以上地方人民政府質量技術監督部門和國(guó)家質檢總局設在地方的出入境檢驗檢疫部門（以下統稱地方認證監督管理部門）依照本辦法的規定，按照各自職責分工負責所轄區域内認證機構從事(shì)認證活動的監督管理。

第五條 認證機構從事(shì)認證活動應當遵循公正公開(kāi)、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會(huì)信用體系。

第六條 認證機構及其人員對(duì)其認證活動中所知悉的國(guó)家秘密、商業秘密負有保密義務。

第二章 資質審批

第七條 取得認證機構資質，應當經(jīng)國(guó)家認監委批準。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事(shì)認證活動。

第八條 取得認證機構資質，應當符合下列條件：

（一）取得法人資格；

（二）有固定的辦公場所和必要的設施；

（三）有符合認證認可要求的管理制度；

（四）注冊資本不得少于人民币300萬元；

（五）有10名以上相應領域的專職認證人員。

從事(shì)産品認證活動的認證機構，還(hái)應當具備與從事(shì)相關産品認證活動相适應的檢測、檢查等技術能(néng)力。

外商投資企業在中華人民共和國(guó)境内取得認證機構資質，除符合上述條件外，還(hái)應當符合《認證認可條例》規定的其他條件。

第九條 認證機構資質審批程序：

（一）認證機構資質的申請人（以下簡稱申請人）應當向(xiàng)國(guó)家認監委提出申請，提交符合本辦法第八條規定條件的相關證明文件，并對(duì)其真實性、有效性、合法性負責；

（二）國(guó)家認監委應當對(duì)申請人提交的證明文件進(jìn)行初審，并自收到之日起(qǐ)5日内作出受理或者不予受理的書面(miàn)決定。對(duì)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部内容；

（三）國(guó)家認監委應當自受理認證機構資質申請之日起(qǐ)45日内，作出是否批準的決定。決定批準的，向(xiàng)申請人出具《認證機構批準書》。決定不予批準的，應當書面(miàn)通知申請人，并說(shuō)明理由。

需要對(duì)申請人的認證、檢測、檢查等技術能(néng)力進(jìn)行專家評審的，專家評審時(shí)間不得超過(guò)30日。評審時(shí)間不計算在審批期限内。

第十條 國(guó)家認監委制定、調整和公布認證領域目錄，認證機構應當在批準的認證領域内，按照認證基本規範、認證規則從事(shì)認證活動。

國(guó)家認監委尚未制定認證規則的，認證機構可以自行制定認證規則，并在認證規則發(fā)布後(hòu)30日内，將(jiāng)認證規則相關信息報國(guó)家認監委備案。

第十一條 認證機構有下列情形之一的，應當自變更之日起(qǐ)30日内，向(xiàng)國(guó)家認監委申請辦理《認證機構批準書》變更手續：

（一）縮小批準認證領域的；

（二）變更法人性質、股東、注冊資本的；

（三）合并或者分立的；

（四）變更名稱、住所、法定代表人的。

擴大認證領域的，由國(guó)家認監委按照本辦法第九條的規定予以辦理。

第十二條 《認證機構批準書》有效期爲6年。

認證機構需要延續《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿30日前向(xiàng)國(guó)家認監委提出申請。

國(guó)家認監委應當對(duì)提出延續申請的認證機構依照本辦法規定的資質條件和審批程序進(jìn)行書面(miàn)複查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。

第三章 行爲規範

第十三條 認證機構應當建立風險防範機制，對(duì)其從事(shì)認證活動可能(néng)引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會(huì)責任。

認證機構不得超出批準範圍從事(shì)認證活動。

第十四條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對(duì)認證人員進(jìn)行培訓，保證其能(néng)力持續符合國(guó)家關于認證人員職業資格的相關要求。

認證機構不得聘用國(guó)家法律法規和國(guó)家政策禁止或者限制從事(shì)認證活動的人員。

第十五條 認證機構應當通過(guò)其網站或者其他形式公布以下信息并保證其真實、有效：

（一）依法從事(shì)認證活動的自我聲明；

（二）認證領域、認證規則、認證證書樣(yàng)式、認證标志樣(yàng)式；

（三）設立的承擔其認證活動的分支機構名稱、地址和認證活動内容；

（四）認證收費标準；

（五）認證證書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀态。

強制性産品認證機構還(hái)應當按照國(guó)家認監委的相關規定，公布其強制性産品認證相關信息。

第十六條 認證機構從事(shì)認證活動，應當符合認證基本規範、認證規則規定的程序要求，确保認證過(guò)程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。

第十七條 認證機構在從事(shì)認證活動時(shí)，應當對(duì)認證對(duì)象的下列情況進(jìn)行核實：

（一）具備相關法定資質、資格；

（二）委托認證的産品、服務、管理體系等符合相關法律法規的要求；

（三）未列入國(guó)家信用信息嚴重失信主體相關名錄。

認證對(duì)象不符合上述要求的，認證機構不得向(xiàng)其出具認證證書。

第十八條 認證機構及其認證人員應當及時(shí)作出認證結論，保證其客觀、真實并承擔相應法律責任。

認證機構及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實的認證結論。有下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴重失實的認證結論：

（一）認證人員未按照認證規則要求，應當進(jìn)入現場而未進(jìn)入現場進(jìn)行審核、檢查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；

（三）僞造認證檔案、記錄和資料的；

（四）認證證書載明的事(shì)項内容嚴重失實的；

（五）向(xiàng)未通過(guò)認證的認證對(duì)象出賣或者轉讓認證證書的。

第十九條 認證結論符合認證要求的，認證機構應當及時(shí)向(xiàng)認證對(duì)象出具認證證書。

認證機構應當通過(guò)其網站或者其他形式，向(xiàng)公衆提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十條  認證機構應當要求認證對(duì)象正确使用認證證書和認證标志，對(duì)未按照規定使用的，認證機構應當采取有效的糾正措施。

第二十一條 認證機構應當對(duì)其認證的産品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監督。

不能(néng)持續符合認證要求的，認證機構應當在确認相關情況後(hòu)5日内，暫停認證對(duì)象相應的認證證書。暫停期限屆滿仍不符合要求的，應當撤銷其相應認證證書。

暫停期限按照認證規則的相關規定執行。

第二十二條 認證機構應當對(duì)認證過(guò)程做出完整記錄，保留相應認證資料。

認證記錄和認證資料應當真實、準确，歸檔留存時(shí)間爲認證證書有效期屆滿或者被(bèi)注銷、撤銷之日起(qǐ)2年以上，認證記錄應當使用中文。

在認證證書有效期内，認證活動參與各方蓋章或者簽字的認證記錄、認證資料等，應當保存具有法律效力的原件。

第二十三條 認證機構應當及時(shí)向(xiàng)國(guó)家認監委報送以下信息，并保證其真實、有效：

（一）認證計劃信息；

（二）與認證結果相關的認證活動、認證人員、認證對(duì)象信息；

（三）認證證書的有效、暫停、注銷或者撤銷狀态信息；

（四）設立承擔其認證活動的分支機構信息。

認證機構在獲得批準的認證領域内，與境外認證機構簽訂認證結果僅在境外使用的分包合約，應當自簽訂分包合約之日起(qǐ)10日内向(xiàng)國(guó)家認監委報送信息。

第二十四條 認證機構應當在每年3月底之前向(xiàng)國(guó)家認監委提交以下報告，并保證其真實、有效：

（一）上一年度工作報告：主要包括從業基本情況、人員、業務狀況以及符合國(guó)家資質要求的會(huì)計師事(shì)務所出具的财務會(huì)計審計報告等内容；

（二）社會(huì)責任報告：主要包括機構概況、機構核心價值觀與發(fā)展理念、機構最高管理者的社會(huì)責任承諾、機構社會(huì)責任戰略、機構社會(huì)責任績效等内容。

第二十五條 認證機構和認證對(duì)象應當對(duì)國(guó)家認監委、地方認證監督管理部門實施的監督檢查工作予以配合，對(duì)有關事(shì)項的詢問和調查如實提供相關材料和信息。

第四章 監督管理

第二十六條 國(guó)家認監委對(duì)認證機構遵守《認證認可條例》、本辦法以及相關部門規章的情況進(jìn)行監督檢查。

地方認證監督管理部門根據法定職責分工，對(duì)所轄區域内的認證活動、認證結果實施日常監督檢查，查處違法行爲，并建立相應的協調工作機制。

地方認證監督管理部門應當將(jiāng)違法行爲查處的相關信息及時(shí)報送國(guó)家認監委。

第二十七條 國(guó)家認監委、地方認證監督管理部門對(duì)認證機構的認證活動、認證結果實行随機抽查，抽查結果應當及時(shí)向(xiàng)社會(huì)公開(kāi)。

國(guó)家認監委、地方認證監督管理部門結合随機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大數據分析等信息，對(duì)認證機構實行分類監管。

第二十八條 國(guó)家認監委在其網站公布以下信息：

（一）依法取得資質的認證機構名錄；

（二）認證機構依據本辦法第二十四條規定報送的報告；

（三）随機抽查結果；

（四）對(duì)認證機構及其認證人員的行政處罰信息；

（五）認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員失信名錄以及失信信息。

失信名錄以及失信信息管理規定由國(guó)家認監委按照法律法規和國(guó)家政策相關要求制定。

第二十九條 認證機構資質的申請人及其法定代表人、主要負責人、認證人員等列入國(guó)家信用信息失信主體名錄的，對(duì)其認證機構資質申請不予批準。

認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員列入國(guó)家信用信息失信主體名錄或者國(guó)家認監委公布的失信名錄的，對(duì)其認證機構資質延續、認證領域擴大申請不予批準。

第三十條  國(guó)家認監委、地方認證監督管理部門在監督檢查中發(fā)現認證機構有下列情形之一的，應當給予告誡，并責令其改正：

（一）未依照本辦法第十五條規定，公布信息的；

（二）未依照本辦法第十九條第二款規定，向(xiàng)公衆提供認證證書有效性查詢方式的。

第三十一條 有下列情形之一的，國(guó)家認監委根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷《認證機構批準書》：

（一）國(guó)家認監委工作人員濫用職權、玩忽職守出具的；

（二）超越法定職權出具的；

（三）違反法定程序出具的；

（四）對(duì)不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人出具的；

（五）認證機構已不具備或者不能(néng)持續符合法定條件和能(néng)力的；

（六）依法可以撤銷的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資質的，國(guó)家認監委應當撤銷《認證機構批準書》；申請人在3年内不得再次申請認證機構資質。

第三十二條 認證機構有下列情形之一的，國(guó)家認監委應當辦理《認證機構批準書》注銷手續：

（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未申請延續或者複查不予延續的；

（二）《認證機構批準書》依法被(bèi)撤銷的；

（三）認證機構申請注銷的；

（四）認證機構依法終止的；

（五）法律法規規定應當注銷的其他情形。

第三十三條 認證機構可以通過(guò)認可機構的認可，證明其認證能(néng)力能(néng)夠持續符合相關要求。

認可機構應當對(duì)取得認可的認證機構進(jìn)行有效跟蹤監督，對(duì)認可監督中發(fā)現的違法行爲，及時(shí)報告國(guó)家認監委。

第三十四條 認證認可協會(huì)應當加強對(duì)認證機構和認證人員的行業自律管理，發(fā)現認證機構或者認證人員的違法行爲，及時(shí)報告國(guó)家認監委。

第三十五條 任何單位和個人對(duì)認證活動中的違法行爲，有權向(xiàng)國(guó)家認監委和地方認證監督管理部門舉報。國(guó)家認監委和地方認證監督管理部門應當及時(shí)調查處理，并爲舉報人保密。

第五章 法律責任

第三十六條 隐瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構資質的，國(guó)家認監委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年内不得再次申請認證機構資質。

第三十七條 認證機構有下列情形之一的，國(guó)家認監委應當責令其限期改正，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦法第十條第二款規定，將(jiāng)認證規則相關信息報國(guó)家認監委備案的；

（二）未依照本辦法第十一條規定，辦理變更手續的；

（三）未依照本辦法第十四條規定，認證人員能(néng)力不能(néng)持續符合國(guó)家職業資格的相關要求，或者聘用國(guó)家法律法規和國(guó)家政策禁止或者限制從事(shì)認證活動的人員的；

（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規定，向(xiàng)國(guó)家認監委報送信息和報告的。

第三十八條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監督管理部門應當責令其改正，并處3萬元罰款：

（一）受到告誡或者警告後(hòu)仍未改正的；

（二）違反本辦法第十七條規定，向(xiàng)認證對(duì)象出具認證證書的；

（三）違反本辦法第二十條規定，發(fā)現認證對(duì)象未正确使用認證證書和認證标志，未采取有效措施糾正的；

（四）違反本辦法第二十五條規定，在監督檢查工作中不予配合和協助，拒絕、隐瞞或者不如實提供相關材料和信息的。

第三十九條 認證機構違反本辦法第十六條規定，增加、減少、遺漏程序要求的，依照《認證認可條例》第六十條的規定進(jìn)行處罰。認證機構被(bèi)責令停業整頓的，停業整頓期限爲6個月，期間不得從事(shì)認證活動。

認證機構增加、減少、遺漏程序要求，情節輕微且不影響認證結論的客觀、真實或者認證有效性的，應當責令其限期改正。逾期未改正或者經(jīng)改正仍不符合要求的，依照前款規定進(jìn)行處罰。

第四十條 認證機構違反本辦法第十八條規定，出具虛假或者嚴重失實認證結論的，依照《認證認可條例》第六十二條的規定進(jìn)行處罰。

第四十一條 認證機構違反《認證認可條例》等有關法律、行政法規規定的，依照相關規定追究其法律責任。

第四十二條 國(guó)家認監委和地方認證監督管理部門及其工作人員應當依法對(duì)認證活動實施監督，有濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法行爲的，依法給予行政處分；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。

第六章 附則

第四十三條 本辦法中國(guó)家認監委實施行政許可的期限以工作日計算，不含法定節假日。

第四十四條 香港、澳門和台灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦法第八條的規定辦理，并遵守本辦法規定。

第四十五條 本辦法由國(guó)家質檢總局負責解釋。

第四十六條 本辦法自2018年1月1日起(qǐ)施行。國(guó)家質檢總局2011年7月20日公布的《認證機構管理辦法》、2015年5月11日公布的《國(guó)家質量監督檢驗檢疫總局關于修改<認證機構管理辦法>的決定》同時(shí)廢止。